知识产权管理体系内部审核、监督审核及认证-地方政策

* 来源: 省石墨烯产业技术创新促进会 * 作者: admin * 发表时间: 2019-03-02 12:18:09 * 浏览: 173

一、知识产权管理体系内部审核

1、标准要求:

根据GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》9.2 内部审核中的说明:应编制形成文件的程序,确保定期对知识产权管理体系进行内部审核,满足本标准的要求。

2、内部审核的定义:

根据GB/T 19000-2015《质量管理体系 基础和术语》中内部审核的定义:

内部审核,有时称为第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。

3、内部审核的特点:

   ①内部审核的主要动力来自于企业的管理者;

   ②内部审核的重点是推动企业内部持续改进;

   ③内部审核的人员来自于企业内部;

   ④内部审核的程序通常比外部审核的程序简单;

   ⑤内部审核的规范要求比外部审核的低,灵活性高;

   ⑥内部审核对纠正措施的跟踪控制比较及时有效。

4、内部审核的时机和频度

   ①第一次内审一般选择体系文件已颁布实施后的1-3个月;

   ②以后的内部审核根据实施情况确定,中小企业一般采取每年1-2次集中审核;

   ③集中式审核一般提前一周左右将审核计划下发各部门,得到各部门的确认,并确定受审核部门的陪同人员以及审核中双方关心的其他问题。

5、内部审核策划的步骤:

   ①确定审核目的、范围和准则;

   ②指定审核组长,组建审核组;

   ③文件评审;

   ④编制审核计划;

   ⑤准备工作文件(检查表、审核抽样方案、记录信息的表格等)。

6、内部审核的实施步骤

   ①首次会议;

   ②审核证据的收集、验证;

   ③形成审核发现;

   ④确定不符合项并编写不符合项报告;

   ⑤汇总分析审核结论;

   ⑥末次会议。

7、审核后续活动:

   ①不符合项纠正、纠正措施和预防措施的制定和实施;

   ②纠正与纠正措施的跟踪验证;

   ③内审文件、资料的整理。

二、知识产权管理体系监督审核与再认证

1、监督审核的目的

(1)验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求,并保持有效运行,以确定是否推荐保持认证注册。

(2)如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更,审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求,并实施有效。

(3)促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性。

2、监督审核的特点

(1)监督审核也是现场审核;

(2)在证书有效期内,至少每年进行一次;

(3)监督审核的程序和方法与初次审核一致,审核时间一般为初次现场审核的1/3;

(4)监督审核可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域,但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域;

(5)监督审核必须审核内容有:内审和管评;

(6)上次不符合采取的措施;

(7)投诉的处理;

(8)实现目标的有效性,为持续改进而策划的活动进展;

(9)持续的运作控制;

(10)任何变更;

(11)标志的使用和(或)任何其他对认证资格的引用。

3、再认证审核的特点:

(1)再认证审核是获证组织继续保持其认证注册资格进行的审核;

(2)再认证审核应在认证证书有效期届满前进行;

(3)再认证审核可以没有第一阶段审核(重大变更除外);

(4)在认证基础没有改变的情况下,再认证审核所需的审核时间(人日数)大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右。

4、再认证申请包中需提交的文件



5、特殊审核:

(1)扩大认证范围的审核:对于已授予的认证,认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审,并确定任何必要的审核活动,以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行;

(2)提前较短时间通知的审核管理制度:认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审核方进行追踪,可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。